利益挖坑诚信陨落资本精英折戟沉沙

发布时间：2021-01-07 20:16:21 阅读：次来源：继电器厂家

金岩石：追债门绊倒一代名嘴

“哪些地方限购，就是领导压着价在等你们买。”2010年11月1日，当时仍任国金证券(600109)首席经济学家的金岩石在深圳某资本论坛上，依然侃侃而谈。从宏观经济到民生楼市，言辞幽默犀利，颇具学者风度。这是记者去年最后一次在公开场合见到这位资本圈的风云人物。

24天后，2010年的11月25日，金岩石突然曝出被美国老中医跨洋追债。其在美国的从业经验，被层层拨开，“诚信”再次被国人中所谓的精英人物无情地踩在脚下。

“出来混，总是要还的。”一句台词，不幸在金岩石身上印证。名为戴福年的老中医称，金岩石于十年前在美国期间，通过篡改授权资料、伪造笔迹等方式进行擅自投资，错误投资产生债务至今未能偿还。虽然最后老中医赢了“官司”，但金岩石突然从美国蒸发回到中国。据称，当地或许还有至少7名华人欲追偿金岩石的法律责任。

而国内众多公开资料显示：10年前，金岩石曾在美国创立三普并在纳斯达克上市。但据SEC(美国证券交易委员会)披露的三普(SunpointSecurities.Inc)文件显示，无论是公司创立过程，还是股东、高管内容，都未提及Y anshiR . Jin(金岩石)的名字。金岩石的诚信度将再受考验。

11月28日，金岩石在微博上回应追债门，称8年前已退赔部分本金。11月29日，金岩石回应追债纠纷，称自己有失误。11月30日，金岩石被曝7年前在美被禁入证券业。12月1日，公开档案揭秘金岩石在美执业真相。而处于风口浪尖的金岩石貌似淡定，貌似从南极发来一个盛赞南极美景的微博。12月4日，金岩石辞去国金证券首席经济学家职务。

国金证券金字招牌，资本市场一代名嘴金岩石就此隐匿。

李旭利：公募基金中一条更大的“鱼”

庄子云：“窃钩者诛，窃国者为诸侯。”放在2010年的资本市场公募基金中也颇为贴切。

尽管公募基金老鼠仓的事情，已成为公开的秘密，但李旭利不幸成为2010年此黑幕“代言人”。2010年10月25日，周一。私募基金上海重阳投资管理有限公司宣布，该公司原首席投资官李旭利已经离职。而当时，李旭利为“公转私”标志人物，他第一期产品以超10亿元的规模震惊整个私募界，辞职则引起更大反响。

面对辞职猜疑，李旭利开始声音沙哑地表示：辞职主要因身体方面的原因。但遮羞布很快被媒体揭下来，相关核心人士证实：在调查交银施罗德原基金经理郑拓时，发现了李的问题，两人“涉嫌老鼠仓，情节比较严重”。

2005年交银施罗德成立时，李旭利为开业元老，从南方基金奔赴上海，担任交银施罗德投资总监。四年后，2009年5月27日，交银施罗德发布公告称，批准李旭利辞职。2009年7月，李旭利加盟新重阳投资。而在2007年至2009年，李旭利和郑拓在交银施罗德期间有过两年交集。

相关人士随后透露：郑拓、李旭利一共有四位昔日的明星基金经理被查，其中包括光大保德信前投资总监许春茂。

2010年11月初，有消息称，李旭利的妻子袁雪梅对荣信股份(002123)的投资也被查出问题。荣信股份于2007年3月上市，李旭利的妻子袁雪梅及其兄袁雪松均系荣信股份的间接股东。经最保守的估计，以荣信股份2010年6月底32元的股价计算，李旭利妻子获利超过1亿元。

这或者就是监管部门所说的，发现了“一条更大的"鱼"。”古人云：水至清则无鱼，而在目前资本市场浑浊的水中，潜藏的大鱼或者并不仅就这一条。

李绍武：PE腐败第一案

资本市场的腐败如毒花在四处蔓延。2010年，陪诸多明星基金经理共同陨落的还有券商投行高管。

去年5月底，国信证券一则内部通报在业内迅速流传：原投行四部总经理李绍武因在执业过程中违反法律法规等，被国信证券予以开除并解除劳动合同。自2001年以来，李绍武通过其妻及设立公司等方式，参股已上市公司莱宝高科(002106)6万股、轴研科技(002046)65万股以及准上市公司河南四方达(300179)100万股。这三笔投资总共不足143万元，但按照目前的市值测算，金额高达3200万元，投资回报率达20倍。

而令业内迷惑不解的是：李绍武通过其妻参股已上市公司的“低级的玩法”竟在市场中存活了9年。但这件令人震惊的投行腐败案，却终于令保荐人行业潜规则露出冰山一角，揭示出PE腐败中存在已久的“保代持股”的路线图，即券商保荐代表人承诺上报项目，与发行公司签订秘密协议，保荐人通过亲戚或朋友代理持有该公司比较可观的发行股份。

李绍武在2010年也并不孤单，陪伴他的还有原中信证券(600030)投行部执行总经理谢风华。谢因涉嫌在2009年ST兴业重组中进行内幕交易，上海市公安局6月18日正式对他立案并准备拘捕。但他早于两个月之前以休假之名远遁香港，“黄鹤”一去不复返。其近20年来在国内投行界积累的声望与人气，亦付之东流。

而其妻子安雪梅和他同为国内首批注册保荐代表人，去年7月中旬自华泰证券(601688)离职，随后消失。

李锂：海普瑞(002399)催生内地新首富

2010年，让市场大跌眼镜的还有一个传奇人物的传奇故事。

2010年4月26日，海普瑞以每股148元的价格招股。尚未出生便满身富贵，几乎创下天价的股价，让这家鲜有人知的生物医药公司一下闯进所有投资者的眼球。

而其创始人便是李锂、李坦夫妇，两人合计持有28803.7万股，持有股权占总股本79.97%。以发行价计算，其身家为426.29亿元，一下荣登内地首富。与其他纷纷落马的人物不同，李锂、李坦夫妇2010年上演的是一场喜剧。

尽管上市后，媒体高度关注海普瑞F D A认证的唯一性，但最终海普瑞诚信问题有惊无险，平安落地。只是股价从上市不久后创下188 .88元的吉利天价后，便一落千丈。二级市场随波逐流的投资者，这时才猛然发现，暴利的地方原来在一级市场，二级市场则多是在机构吹捧下，散户忍痛割肉的地方。

记者手记

贪财的愁苦　把自己刺透

2010年，似乎是中国资本市场地震的一年。曾名噪一时的股市“黑嘴”汪建中，因涉嫌操纵证券市场罪，制造了“操纵证券市场第一案”，去年10月28日，出庭受审。而被捕前，其资产已达上亿元。

和其一同在2010年或被调查，或被判刑的，还有诸多基金、券商、私募等各界的风云人物。5月12日，涉嫌合同诈骗的“民间股神”简凡案开庭。曾经的股神，戴着手铐，神态沮丧，已毫无昔日“民间股神”风采。简凡说：“我对不起股民。”旁听席内的受害者回复：“我的钱呢？”场景令人唏嘘。

司马迁《史记》·货殖列传》说道：“天下熙熙，皆为利来；天下壤壤，皆为利往。”面对中国资本市场一些超过1000%的回报率项目，中国的资本人士有多少人能保持淡定？有人摔得头破血流，但依然有人“钱”仆后继。日光之下，并无新事，历史在不断地重复类似的悲喜。人的贪心总能吞噬一切的良知和理性。

本版专题：

南都记者　梁永建

南都漫画　张建辉

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